證監(jiān)會(huì)：最大限度放大券商自主空間

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一說，監(jiān)管必須牢牢維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和合規(guī)管理兩項(xiàng)基礎(chǔ)監(jiān)管制度的有效性，在證券行業(yè)不出現(xiàn)普遍性、持續(xù)性的違法違規(guī)行為及不形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，最大限度地放大證券公司的自主經(jīng)營(yíng)、自我管理空間。

　　莊心一是在2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)上作出上述表示的。他說，當(dāng)前，我國(guó)證券行業(yè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，越來越多的公司從簡(jiǎn)單通道服務(wù)向多樣化專業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)變，從只提供單一標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品向提供多元化個(gè)性化產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從單純從事境內(nèi)業(yè)務(wù)向境內(nèi)外業(yè)務(wù)并舉轉(zhuǎn)變，從同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)向差異化發(fā)展轉(zhuǎn)變。

　　他說，證券業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進(jìn)，必須致力于提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。證券公司是資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，維護(hù)資本市場(chǎng)的健康運(yùn)行和穩(wěn)定發(fā)展的能力和實(shí)效，是其核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。這就要求證券公司歸位盡責(zé)，切實(shí)當(dāng)好資本市場(chǎng)的守門把關(guān)人，積極履行保護(hù)投資者利益的社會(huì)責(zé)任。

　　關(guān)于創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，莊心一說，創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)必須動(dòng)態(tài)均衡。我國(guó)證券公司身處新興加轉(zhuǎn)軌時(shí)期的公開市場(chǎng)，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)溢出，極易形成“沖擊波”迅速擴(kuò)散，應(yīng)對(duì)處理難度很大，造成的后果往往很嚴(yán)重。各證券公司要堅(jiān)持以風(fēng)控能力為拓展業(yè)務(wù)的邊界線，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控，始終把風(fēng)險(xiǎn)控制在證券公司自身可承受的范圍內(nèi)。

　　他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，要建立健全試錯(cuò)容錯(cuò)機(jī)制，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的機(jī)制與文化，對(duì)在創(chuàng)新探索過程中難以避免的失誤或挫折，應(yīng)給予足夠的理解。

　　對(duì)于券商創(chuàng)新中的監(jiān)管工作，莊心一說，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能替代行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，但要為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造適宜的環(huán)境，既要防止因?yàn)楸O(jiān)管過度而抑制行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的活力，又要避免因?yàn)楸O(jiān)管缺位而導(dǎo)致行業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的失控。

來源：金融投資報(bào)

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