銀行間市場(chǎng)債券簿記建檔發(fā)行規(guī)范 嚴(yán)控利益輸送

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行規(guī)范指引》,將于10月1日起施行?！吨敢分荚谝?guī)范債券發(fā)行環(huán)節(jié)行為,嚴(yán)控利益輸送、破壞市場(chǎng)秩序的行為。

　　簿記建檔發(fā)行指發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定利率價(jià)格空間后,承銷團(tuán)成員/投資人發(fā)出申購(gòu)訂單,由簿記管理人記錄承銷團(tuán)成員/投資人認(rèn)購(gòu)債務(wù)融資工具利率價(jià)格及數(shù)量意愿,按約定的定價(jià)和配售方式確定最終發(fā)行利率價(jià)格并進(jìn)行配售的行為。債務(wù)融資工具的發(fā)行一直以來(lái)大多都是通過(guò)簿記建檔發(fā)行,但沒(méi)有明細(xì)的指引規(guī)范簿記建檔發(fā)行行為。

　　此次發(fā)布的《指引》要求,簿記建檔參與方在簿記建檔過(guò)程中不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送、破壞市場(chǎng)秩序等行為;相關(guān)工作人員不得為本人和他人、直接和間接謀取或輸送不正當(dāng)利益。

　　在內(nèi)控制度方面,《指引》要求,簿記管理人應(yīng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度,由獨(dú)立于發(fā)行部門之外的合規(guī)或內(nèi)控部門對(duì)簿記建檔過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。

　　《指引》要求簿記管理人針對(duì)簿記建檔發(fā)行建立集體決策制度,堅(jiān)持公開透明、相互制衡的原則,對(duì)債務(wù)融資工具發(fā)行利率價(jià)格、配售及分銷安排等簿記建檔發(fā)行重要事項(xiàng)進(jìn)行決策。參與集體決策的總?cè)藬?shù)不得少于三名,內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)參與決策過(guò)程,并對(duì)決策結(jié)果予以書面確認(rèn)。

　　簿記管理人應(yīng)嚴(yán)格按照《發(fā)行方案》披露的定價(jià)方式確定發(fā)行利率并做好書面記錄和說(shuō)明。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得蓄意干涉或操縱發(fā)行利率價(jià)格,不得通過(guò)配售直接或間接謀取不正當(dāng)利益。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 任曉

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