證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型需充分發(fā)揮協(xié)會作用

　　“證監(jiān)會希望協(xié)會能夠進一步去行政化，要形成與行政監(jiān)督管理相并行的會員自律的管理體系或組織體系。二者是并行的，不是由于證監(jiān)會人員編制有限，工作忙不過來而把一些事情交予協(xié)會辦理。協(xié)會若仍按證監(jiān)會原來的做法，變成行政監(jiān)督管理的延伸恐怕是不對的?！边@是中國證監(jiān)會主席肖鋼在中國上市公司協(xié)會2013年年會上的一段講話。

　　筆者認(rèn)為，這段講話很好地詮釋了證監(jiān)會和上市公司協(xié)會之間的關(guān)系，不是依附，而是并行，這也意味著在證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變的過程中，上市公司協(xié)會作為自律組織將發(fā)揮更大的作用。

　　多年實踐證明，行業(yè)協(xié)會在貫徹黨和國家的方針政策、協(xié)助政府加強行業(yè)管理、推動行業(yè)發(fā)展、為企業(yè)服務(wù)等方面，在政府與企業(yè)之間起到參謀助手和橋梁紐帶的作用。

　　對于資本市場來說，在證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變的大背景下，上市公司協(xié)會作為新型自律組織正發(fā)揮著越來越重要的作用。

　　我們看到，自肖鋼上任以來，其監(jiān)管思路的著重點就是監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變。

　　2013年5月21日，肖鋼表示，證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對不該管的事情，要堅決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規(guī)還不允許放的，修訂法規(guī)條例后逐步地放；對不符合轉(zhuǎn)變職能要求的行為，要堅決地改、逐步地改；對需要管好的事情，要堅決地管住管好。

　　8月1日，肖鋼在《求是》雜志發(fā)表署名文章稱，寬進嚴(yán)管、加強監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前我國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的著力點。并提出資本市場監(jiān)管要更加尊重市場客觀規(guī)律，扭轉(zhuǎn)“重審批、輕監(jiān)管”傾向。將“主營業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運營重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。

　　筆者認(rèn)為，在證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型和職能轉(zhuǎn)變過程中，行業(yè)協(xié)會作為自律組織將發(fā)揮更多的作用。因為證券業(yè)的監(jiān)管主要是行為監(jiān)管，不能依賴于一次性的準(zhǔn)入門檻，凡是市場機制能夠自我調(diào)節(jié)、市場主體能夠自主決策、社會組織能夠自律管理的事項，都要取消行政審批，把證監(jiān)會不該管或不必管的事務(wù)交給市場、交給企業(yè)、交給協(xié)會等行業(yè)自律組織去定奪，適度收斂行政權(quán)力，對于改善政府和社會、政府和市場的關(guān)系都大有裨益。

　　對此，肖鋼的態(tài)度也非常明確，他指出，證監(jiān)會將堅定不移地支持協(xié)會依法、依章程大膽地、積極地、獨立地履行職責(zé)。協(xié)會需要依法獨立行使職權(quán)，而且在管理模式、思維模式和工作方法上，都要和現(xiàn)有的行政監(jiān)管有所不同，才能并行，否則不是并行，而是一樣，無非就是換一個場所，沒有意義。

　　可以預(yù)見，中國上市公司協(xié)會作為上市公司的高端服務(wù)平臺，將會在促進提高上市公司質(zhì)量，完善上市公司治理，推動建立良好的公司文化方面發(fā)揮積極的作用，使上市公司更好地利用資本市場加快發(fā)展。

來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)——《證券日報》 安 寧

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