光大證券全面解禁 新業(yè)務(wù)申請(qǐng)重裝上陣

光大證券7月9日晚間公告稱，公司于7月9日收到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于解除光大證券股份有限公司證券自營業(yè)務(wù)限制措施、恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的決定》。中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)核查驗(yàn)收，認(rèn)為公司已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對(duì)公司證券自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

在此之前，由于“烏龍指”事件，光大證券于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券總裁等4名責(zé)任人予以警告、罰款60萬元并終身市場(chǎng)禁入，停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)，暫停審批新業(yè)務(wù)，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)5.23億。

光大證券表示，公司將繼續(xù)完善公司治理和內(nèi)部控制制度，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平，切實(shí)規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為，有效防止再次發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（記者 嚴(yán)政）

來源：中國證券網(wǎng)

　　版權(quán)及免責(zé)聲明：凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀