賣出新城控股避損屬內(nèi)幕交易?當(dāng)事人被罰沒(méi)逾196萬(wàn)元

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站8月11日晚間更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任上海雙菱電梯工程有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)孫求生內(nèi)幕交易新城控股集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱新城控股)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收孫求生違法所得654335.56元，并處以1308671.12元的罰款。

　　行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成與公開過(guò)程。

　　2019年7月1日中午，新城控股時(shí)任董事長(zhǎng)王某華在新城控股17樓辦公室，約孫求生商量應(yīng)對(duì)因涉及涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報(bào)警事項(xiàng)。之后，孫求生到其他樓層辦事。

　　2019年7月1日13點(diǎn)左右，上海市公安局派出所民警4人到新城控股大廈A座前臺(tái)，時(shí)任董事長(zhǎng)王某華的秘書張某在17樓貴賓接待室接待了來(lái)訪的民警。王某華司機(jī)余某杰告知張某，王某華大約要一個(gè)半小時(shí)后回來(lái)。當(dāng)孫求生再次回到新城控股17樓時(shí)，遇到了民警并被帶回派出所進(jìn)行詢問(wèn)，當(dāng)天晚上孫求生從派出所出來(lái)時(shí)看到王某華也在派出所接受詢問(wèn)。

　　2019年7月2日13:00左右，新城控股王某松接到派出所電話，要求其前往派出所。

　　2019年7月2日23:00左右，王某松和妻子陳某前往派出所，聽取王某華對(duì)于接下來(lái)工作的安排。王某松在公安人員陪同下會(huì)見(jiàn)了王某華。

　　2019年7月3日9:30左右，王某松通知董事呂某平，副總經(jīng)理、董事梁某誠(chéng)，副總裁、董事陳某力，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管某冬，董秘陳某，定于2019年7月3日13:00左右召開會(huì)議。

　　2019年7月3日13:00-14:00，王某松、梁某誠(chéng)、陳某力、呂某平、管某冬、陳某、張某萍陸續(xù)到達(dá)會(huì)議室，王某松于會(huì)上口頭告知王某華在派出所配合調(diào)查事宜，要求公司董事、高管評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，與會(huì)董事、高管請(qǐng)王某松取得進(jìn)一步確認(rèn)文件，以備做好信息披露工作。

　　2019年7月3日15:00左右，王某松接到派出所電話，前往派出所。

　　2019年7月3日16:30左右，王某松領(lǐng)取了書面拘留通知書并返回公司，據(jù)上海市公安局出具的拘留通知書，“我局已于2019年7月2日16:58時(shí)將涉嫌猥褻兒童罪的王某華刑事拘留”。新城控股董事會(huì)自此確認(rèn)時(shí)任董事長(zhǎng)王某華被刑事拘留事宜，由董事會(huì)秘書陳某組織開展信息披露工作。

　　2019年7月3日21:48左右，新城控股向上海證券交易所網(wǎng)站上傳信息披露文件，并于7月4日刊載于指定信息披露媒體。

　　新城控股時(shí)任董事長(zhǎng)王某華涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查事項(xiàng)，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十一)項(xiàng)“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施”規(guī)定的情形，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十二)項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。該信息形成于2019年7月1日，公開于2019年7月4日。

　　孫求生與王某華認(rèn)識(shí)十幾年。7月1日王某華去派出所之前曾叫孫求生到其辦公室見(jiàn)面，協(xié)助其處理因涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報(bào)警事項(xiàng)。當(dāng)天孫求生曾就上述事項(xiàng)被派出所民警帶到派出所進(jìn)行問(wèn)詢，在離開派出所時(shí)，孫求生看到王某華也在派出所接受問(wèn)詢。因此，孫求生知悉內(nèi)幕信息。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“孫求生”證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”25000股，成交金額1036209元；“錢某娟”(孫求生與錢某娟為夫妻關(guān)系)證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”25000股，成交金額1038365元，避損金額合計(jì)654335.56元。

　　孫求生賣出“新城控股”的時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、內(nèi)幕信息的形成時(shí)間高度吻合。

　　孫求生的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。（作者　昝秀麗）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65367254。

延伸閱讀