證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則發(fā)布 券商積極響應(yīng) 推動道德建設(shè)

　　為加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險，維護行業(yè)聲譽，中國證券業(yè)協(xié)會8月6日發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，自發(fā)布之日起實施。

　　多位券商相關(guān)負責(zé)人在接受中國證券報記者采訪時表示，《準則》是證券從業(yè)者應(yīng)當(dāng)具有的職業(yè)信仰，加強職業(yè)道德建設(shè)既是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是證券行業(yè)法治建設(shè)的重要補充。作為市場“看門人”，券商應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實相關(guān)要求，多措并舉推動職業(yè)道德建設(shè)，久久為功。

　　證券從業(yè)者應(yīng)具職業(yè)信仰

　　海通證券黨委副書記、監(jiān)事會副主席吳紅偉指出，《準則》既是響應(yīng)證監(jiān)會主席易會滿提出的要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的重要舉措，也為整個行業(yè)的從業(yè)人員提供了一個共同職業(yè)道德基準。通過深耕“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，形成了既符合行業(yè)文化建設(shè)及從業(yè)人員管理基本要求，又充分汲取國際經(jīng)驗的“道德經(jīng)”。

　　中信建投證券執(zhí)委會委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強指出，《準則》是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有的內(nèi)心確信和職業(yè)信仰，其所提倡的職業(yè)道德本身，因其所具有的基礎(chǔ)性、概括性、普適性特點，更符合投資者利益、從業(yè)人員利益和監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管約束需求，是各個市場參與主體對于證券從業(yè)人員行為約束的共識。

　　招商證券紀委書記兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇認為，《準則》的發(fā)布順應(yīng)了證券行業(yè)發(fā)展潮流，必將對資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展產(chǎn)生深遠影響，具有重大意義。

　　光大證券黨委委員、紀委書記范洪波表示，證券職業(yè)道德作為證券職業(yè)的靈魂，其范疇涵蓋從業(yè)人員職業(yè)活動中所有與職業(yè)要求有關(guān)的行為準則和行為規(guī)范。中國資本市場發(fā)展進入新時代，對職業(yè)道德建設(shè)提出了新要求，《準則》的發(fā)布正當(dāng)其時，同時也進一步滿足了證券市場向縱深發(fā)展的需要。

　　東吳證券黨委委員、副總裁袁維靜指出，加強職業(yè)道德建設(shè)既是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是立足證券行業(yè)特性的必然要求，還是行業(yè)法治建設(shè)的重要補充?！按舜沃贫ǖ摹稖蕜t》填補了證券行業(yè)多年來的空白，是建設(shè)‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’的行業(yè)文化，推進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！?/p>

　　多措并舉推動職業(yè)道德建設(shè)

　　對于券商如何落實《準則》相關(guān)要求，丁建強提出四點建議：“一是積極開展相關(guān)培訓(xùn)宣傳工作，并明確具體落實要求；二是要將是否遵守《準則》與公司員工獎懲聯(lián)系起來；三是要將是否遵守《準則》與員工錄用和晉升環(huán)節(jié)掛起鉤來，對職業(yè)道德存在重大瑕疵的從業(yè)人員實行‘一票否決’；四是頭部券商作為證券市場的中堅力量和行業(yè)風(fēng)氣的引領(lǐng)者，尤其要起到模范帶頭作用?！?/p>

　　胡宇認為，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實相關(guān)要求，真正做好市場“看門人”角色。一是執(zhí)行《準則》要落地有聲，要做好制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實；要結(jié)合公司實際，在組織、人員、制度等方面予以充分保障，加強監(jiān)督問責(zé)，做到獎懲結(jié)合、賞罰分明。二是要將從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程來落實，久久為功，堅持不懈，持續(xù)用力，使從業(yè)人員真正將職業(yè)道德規(guī)范要求內(nèi)化于心、外化于行、融入血脈。

　　作為國有證券公司的一名管理者，吳紅偉認為要充分發(fā)揮國有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢，要堅持把加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和貫徹落實《準則》有機結(jié)合起來，實現(xiàn)工作并軌，達到全面從嚴治黨向縱深發(fā)展與“持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)”的雙目標(biāo)。

　　袁維靜表示，東吳證券將堅決落實《準則》要求，將其融入到企業(yè)文化建設(shè)、公司內(nèi)部控制制度與治理機制之中，建立長效激勵約束機制，持續(xù)提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平，營造風(fēng)清氣正的良好氛圍，維護資本市場的良性生態(tài)。

　　范洪波認為，職業(yè)道德建設(shè)需要全員的共同努力。對于監(jiān)管機構(gòu)而言，需要完善監(jiān)管政策、搭建平臺、優(yōu)化機制；對于證券經(jīng)營機構(gòu)而言，需要在企業(yè)內(nèi)部弘揚道德楷模精神、營造愛崗敬業(yè)氛圍；對于從業(yè)人員個體而言，需要切實秉持職業(yè)操守、恪守職業(yè)本分、干好本職工作。（作者　胡雨）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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