證監(jiān)會(huì)等四部委聯(lián)合發(fā)文：證券服務(wù)業(yè)務(wù)一個(gè)月后啟用備案管理

   證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、司法部、財(cái)政部等四部委昨日聯(lián)合發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(下稱《備案規(guī)定》)，對(duì)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案機(jī)構(gòu)、備案業(yè)務(wù)范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序等內(nèi)容提出了明確要求。該規(guī)定將自2020年8月24日起實(shí)施。

　　修訂后的證券法已于2020年3月1日起施行。新證券法調(diào)整了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，若從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。

　　為了規(guī)范證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案行為，新證券法還明確規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處20萬(wàn)元以下的罰款。

　　證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)昨日發(fā)布的信息稱，制定《備案規(guī)定》遵循了三個(gè)思路，包括：明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案“事后備案”、“告知性備案”的性質(zhì)，不對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件；堅(jiān)持簡(jiǎn)政便民原則，采取“規(guī)則+附表”的形式，提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的便利性和可操作性，同時(shí)科學(xué)設(shè)計(jì)備案材料，避免增加證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)；兼顧不同類(lèi)別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性，提高監(jiān)管工作的針對(duì)性和有效性。

　　《備案規(guī)定》共二十三條，主要明確了備案機(jī)構(gòu)、備案業(yè)務(wù)范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序等內(nèi)容，并另附證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案表格。據(jù)介紹，為方便證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了有關(guān)備案信息采集系統(tǒng)，待系統(tǒng)上線后，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)該系統(tǒng)報(bào)送電子備案材料。證監(jiān)會(huì)還將通過(guò)監(jiān)管規(guī)則適用指引等形式，對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案中的程序規(guī)范、常見(jiàn)問(wèn)題等作出說(shuō)明。

　　今年2月29日起，證監(jiān)會(huì)就《備案規(guī)定》(征求意見(jiàn)稿)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的信息，征求意見(jiàn)期間，證監(jiān)會(huì)共收到有效書(shū)面意見(jiàn)建議71份。證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見(jiàn)和建議，相應(yīng)完善了《備案規(guī)定》的有關(guān)表述。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理，是落實(shí)新證券法、獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對(duì)性的基礎(chǔ)性安排。實(shí)施《備案規(guī)定》，將切實(shí)規(guī)范證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案行為，充分發(fā)揮備案行政管理方式的重要作用。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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