快查快處 *ST安通被立案調(diào)查2個(gè)月后收證監(jiān)會(huì)罰單 郭氏兄弟被終身證券市場禁入

 　2016年7月借殼黑化股份登陸上交所的*ST安通(600179.SH)，在收到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知2個(gè)月后，隨即收到了正式行政處罰決定書。

　　7月8日晚，*ST安通公告稱，收到黑龍江證監(jiān)局《行政處罰決定書》(〔2020〕1號(hào))及《市場禁入決定書》(〔2020〕1號(hào))。

　　公告顯示，因“未及時(shí)披露對外擔(dān)保情況”，“未在定期報(bào)告中披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易”、以及“未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁事項(xiàng)”等三方面問題，*ST安通被罰款60萬元；*ST安通實(shí)控人郭東澤、郭東圣兄弟(郭東澤為*ST安通時(shí)任董事長，郭東圣為*ST安通時(shí)任董事長、董事、總經(jīng)理、董秘)，分別被罰款90萬元，兩人均被終身證券市場禁入。

　　此外，時(shí)任*ST安通財(cái)務(wù)總監(jiān)李良海被5年證券市場禁入，罰款20萬元；時(shí)任*ST安通董事、副總經(jīng)理，以及時(shí)任主要子公司總經(jīng)理王經(jīng)文也被罰款10萬元。

　　值得一提的是，這是一起快查快處的典型案件，證監(jiān)會(huì)從立案調(diào)查到正式行政處罰用時(shí)不到3個(gè)月的時(shí)間。目前， *ST安通控股股東、實(shí)控人郭氏兄弟已被采取終身證券市場禁入措施，不再擔(dān)任公司職務(wù)。

實(shí)控人累計(jì)占用資金41.8億元

　　公開資料顯示，*ST安通主營業(yè)務(wù)為集裝箱多式聯(lián)運(yùn)物流服務(wù)，公司注冊于黑龍江，辦公地位于福建省泉州市。

　　2016年，黑化股份在經(jīng)歷了2014年和2015年巨虧5.74億元之后，游走在退市邊緣，亟待資產(chǎn)重組。

　　此時(shí)，來自福建的郭東澤、郭東圣兄弟走進(jìn)了黑化股份，此后，黑化股份宣布重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買安通物流100%股權(quán)及安盛船務(wù)100%股權(quán)預(yù)案，購買資產(chǎn)總價(jià)36.5億元，郭氏兄弟以此謀求借殼上市。

　　在此過程中，郭東澤還參與了黑化股份非公開發(fā)行募集配套資金方案，以7.26 元/股購買不超過 8641萬股，出資6.3億元。

　　2016年7月13日，安通物流和安盛船務(wù)納入上市公司合并報(bào)表，郭東澤、郭東圣兄弟由此成為*ST安通控股股東、實(shí)控人，兩人合計(jì)持股54.32%。

　　不過，郭氏兄弟成為上市公司實(shí)控人之后，主謀策劃了一系列違法違規(guī)行為。

　　證監(jiān)會(huì)經(jīng)查，2017年2月至2019年3月期間，*ST安通及其子公司存在違規(guī)對外擔(dān)保，其中*ST安通及其子公司對外提供擔(dān)保(不含對子公司的擔(dān)保)共計(jì)30筆，金額累計(jì)達(dá)63.3億元，截至調(diào)查日，擔(dān)保余額39.99億元。上述對外擔(dān)保情況未及時(shí)披露，亦未在2017年年報(bào)、2018年半年報(bào)和2018年年報(bào)中完整披露。

　　無獨(dú)有偶，*ST安通實(shí)控人存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，2018年1月至2019年8月期間，安通控股8家并表公司的資金通過廣西易通物流有限公司等26家公司和2個(gè)自然人轉(zhuǎn)給公司控股股東實(shí)際使用，上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)41.8億元，截至調(diào)查日占用余額為13.09億元，上述關(guān)聯(lián)交易情況未在相應(yīng)的定期報(bào)告中披露。

　　有市場人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者指出，“*ST安通實(shí)控人郭東澤、郭東圣高比例股權(quán)質(zhì)押，驅(qū)動(dòng)其進(jìn)行了巨額資金占用。在2016年借殼上市過程中，郭東澤、郭東圣除了將旗下資產(chǎn)置入上市公司外， 郭東澤還出資6.3億元認(rèn)購增發(fā)股份，重組上市后即開始質(zhì)押股權(quán)融資。截至2020年5月，郭氏兄弟股權(quán)質(zhì)押比例分別為91%和89%，且持股已全部被司法凍結(jié)。為緩解資金持續(xù)緊張壓力， 郭氏兄弟遂利用上市公司為其對外借款承擔(dān)擔(dān)保，并占用上市公司巨額資金?！?/p>

　　值得一提的是，證監(jiān)會(huì)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，*ST安通實(shí)控人“掏空”占用手法隱蔽復(fù)雜。為隱蔽資金流轉(zhuǎn) ，*ST安通通過子公司將資金打散注入多家“過橋公司”，流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)眾多且流向復(fù)雜，并選擇與公司非關(guān)聯(lián)化的交易對手方，以此規(guī)避審議和披露義務(wù)。

　　接近市場人士透露的另一個(gè)細(xì)節(jié)是，*ST安通內(nèi)部控制嚴(yán)重缺失，公司資金管理極不規(guī)范，劃轉(zhuǎn)使用審批不嚴(yán)格， 公司實(shí)控人甚至可直接指使出納人員調(diào)撥資金。

　　此外，證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2018年5月至2020年5月期間，安通控股共計(jì)發(fā)生147筆訴訟和仲裁事項(xiàng)，累計(jì)涉案金額37.89億元，其中部分重大訴訟和仲裁情況未及時(shí)披露，亦未在2019年半年報(bào)中完整披露，存在其他重大訴訟仲裁未披露事項(xiàng)。

處罰落地重整開啟，能否涅槃重生？

　　數(shù)據(jù)顯示，*ST安通2017年、2018年凈利潤分別為5.5億元、4.9億元，相比之下，2019年巨虧44億元。

　　此外，*ST安通凈資產(chǎn)降幅驚人，2019年末凈資產(chǎn)為-9.82億元，而2018年末是33.84億元。

　　對于一年間虧光數(shù)年利潤、且凈資產(chǎn)為負(fù)，*ST安通在公告中解釋，2019年計(jì)提信用、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及對違規(guī)擔(dān)保計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，直接導(dǎo)致公司減少2019年利潤總額26.79億元。

　　雪上加霜的是，*ST安通2019年年報(bào)還被出具了“非標(biāo)”意見，會(huì)計(jì)師直指安通控股持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。同時(shí)，其股票從5月6日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示…

　　不過，改變正在悄然發(fā)生。

　　今年3月25日，*ST安通公告稱，收到債權(quán)人中航信托的通知書。通知書稱，中航信托以公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力為由，向泉州中級法院申請對公司進(jìn)行重整。

　　在*ST安通被申請重整之前，*ST安通合并范圍內(nèi)兩家核心子公司泉州安通物流有限公司、泉州安盛船務(wù)有限公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被債權(quán)人申請司法重整，該等重整申請已于2019年12月18日被泉州中院正式受理。

　　此外，*ST安通計(jì)劃引入戰(zhàn)投走出困境。

　　2019年年報(bào)中，*ST安通提到，2020年公司將積極推進(jìn)子公司安通物流和安盛船務(wù)的司法重整，擬通過債轉(zhuǎn)股、一次性償還、延期支付等多種方式解決歷史債務(wù)問題；集中清理不良資產(chǎn)，改善資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

　　同時(shí)，*ST安通稱，也將借助資本市場的融資渠道積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，提供資金支持，幫助解決公司債務(wù)問題；利用戰(zhàn)略投資者提供業(yè)務(wù)資源支持，改善公司經(jīng)營效益。

　　如今，隨著行政處罰落地，郭氏兄弟被清出證券市場，不再擔(dān)任公司職務(wù)，*ST安通的未來能否涅槃重生？

　　轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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