探秘創(chuàng)業(yè)板接收新申報(bào)企業(yè)首日！投行火速提交申請(qǐng) 開(kāi)啟新一輪“軍備賽”！

    投行來(lái)拼啦！

　　繼創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)平移工作告一段落后，6月30日深交所開(kāi)始接收新IPO企業(yè)的申報(bào)。

　　券商中國(guó)記者采訪了解到，多家大型投行在首日遞交材料，希望能獲得首批受理。有券商人士預(yù)計(jì)，未來(lái)兩周將迎來(lái)創(chuàng)業(yè)板申報(bào)高峰。

　　就在此前，創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委發(fā)出倡議，稱應(yīng)堅(jiān)持質(zhì)量為先，安排有序申報(bào)，優(yōu)先推薦準(zhǔn)備充分完整的企業(yè)申報(bào)，不帶病闖關(guān)，盡可能將企業(yè)審核可能面臨的問(wèn)題解決在申報(bào)之前。

　　首日積極申報(bào)

　　同日，深交所開(kāi)始接收新申報(bào)企業(yè)提交的申請(qǐng)，投行新一輪“軍備賽”開(kāi)始。

　　當(dāng)天上午，輔導(dǎo)備案項(xiàng)目排在行業(yè)前五的一家券商投行負(fù)責(zé)人在接受券商中國(guó)記者采訪時(shí)表示，已經(jīng)向深交所申報(bào)項(xiàng)目了。

　　一家大型券商的投行子公司保代告訴記者，6月30有部門(mén)同事申報(bào)了項(xiàng)目。從公司整體情況來(lái)看，要報(bào)的項(xiàng)目有很多。

　　申報(bào)工作進(jìn)展迅速除了因?yàn)轫?xiàng)目組做了大量準(zhǔn)備 ，也得益于發(fā)行上市審核實(shí)現(xiàn)電子化。記者了解到，投行可以在發(fā)行上市審核系統(tǒng)上對(duì)申報(bào)文件進(jìn)行批量上傳，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)文件名和相應(yīng)欄目做匹配；然后投行可對(duì)文件進(jìn)行一鍵提交，大幅提升工作效率。

　　也有團(tuán)隊(duì)趕不上首日申報(bào)，但快馬加鞭推進(jìn)。北京一家律師事務(wù)所合伙人表示，其團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)多個(gè)IPO項(xiàng)目，證監(jiān)會(huì)在審的已經(jīng)平移到交易所，新項(xiàng)目打算在未來(lái)兩周內(nèi)申報(bào)。

　　業(yè)內(nèi)人士普遍表示，近期將迎來(lái)申報(bào)高潮。前述券商投行負(fù)責(zé)人預(yù)測(cè)，創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目申報(bào)在這兩周會(huì)出現(xiàn)高峰。

　　前述律所合伙人向記者分析，由于IPO財(cái)報(bào)申報(bào)基準(zhǔn)日為2019年12月31日，項(xiàng)目組普遍會(huì)選擇在這兩周申報(bào)，考慮到監(jiān)管層允許財(cái)報(bào)有效期延長(zhǎng)一個(gè)月，7月底就能見(jiàn)分曉。

　　參考科創(chuàng)板經(jīng)驗(yàn)，上市申請(qǐng)受理滿月(2019年3月18日至4月23日)時(shí)，上交所共受理企業(yè)申請(qǐng)90家。從每周受理速度來(lái)看，投行主要集中在頭3周申報(bào)，隨后申報(bào)速度出現(xiàn)放緩。

　　針對(duì)新項(xiàng)目的申報(bào)工作，券商中國(guó)記者此前從投行人士處了解到，創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行規(guī)范委向各家保薦機(jī)構(gòu)發(fā)出倡議：第一從專業(yè)角度出發(fā)，認(rèn)真選擇和推薦企業(yè)，組織符合創(chuàng)業(yè)板定位的各類(lèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極申報(bào)；第二堅(jiān)決履行“看門(mén)人”職責(zé)，把好信息披露首道關(guān)；第三堅(jiān)持質(zhì)量為先，安排有序申報(bào)，優(yōu)先推薦準(zhǔn)備充分完整的企業(yè)申報(bào)，不帶病闖關(guān)，盡可能將企業(yè)審核可能面臨的問(wèn)題解決在申報(bào)之前。

　　多舉措提高審核效率

　　相比核準(zhǔn)制的審核節(jié)奏，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制審核將會(huì)提速，并向市場(chǎng)明確預(yù)期。根據(jù)相關(guān)規(guī)則，新申報(bào)IPO企業(yè)一旦被受理，深交所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)3個(gè)月。

　　據(jù)了解，受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)，深交所將要提出首輪審核問(wèn)詢；在收到發(fā)行人回復(fù)后10個(gè)工作日內(nèi)深交所可以繼續(xù)問(wèn)詢。據(jù)了解，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)深交所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)3個(gè)月。

　　值得一提的是，為有效提高審核效率，深交所在投行項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)了一個(gè)審核關(guān)注事項(xiàng)對(duì)照表。投行在前述深交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)申報(bào)時(shí)，可以對(duì)照系統(tǒng)內(nèi)的審核關(guān)注要點(diǎn)進(jìn)行填列。

　　據(jù)了解，這是深交所根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，在總結(jié)大量IPO審核問(wèn)詢反饋意見(jiàn)和相關(guān)案例的基礎(chǔ)上形成審核關(guān)注要點(diǎn)。

　　在審核機(jī)制上，據(jù)了解，除了問(wèn)詢式審核及電子化審核以外，深交所還會(huì)進(jìn)行分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將對(duì)創(chuàng)業(yè)板申報(bào)企業(yè)實(shí)施分行業(yè)審核。發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要，就發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)的問(wèn)題，向行業(yè)咨詢專家?guī)熘械膶＜疫M(jìn)行咨詢，并在審核問(wèn)詢中予以參考。

　　當(dāng)深交所認(rèn)為不需要進(jìn)一步問(wèn)詢的，會(huì)提交給上市委員會(huì)審議，上市委形成審議意見(jiàn)。隨后深交所將審核通過(guò)的向證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，證監(jiān)會(huì)在在20個(gè)工作日內(nèi)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　轉(zhuǎn)自：券商中國(guó)

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