剛收到起訴狀沒幾天，*ST光一(300356.SZ，原名光一科技)與實際控制人龍昌明又收到了處罰決定書。
6月12日晚，*ST光一發(fā)布公告稱，公司及相關當事人收到中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，主要是存在“未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項”、“未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用”和“2020年半年度報告存在重大遺漏”等違法事實。
未及時披露重大訴訟
根據(jù)江蘇證監(jiān)局的調查，2017年11月15日，*ST光一的控股子公司江蘇光一貴仁股權投資基金管理有限公司(下稱“光一貴仁”)、*ST光一的控股股東江蘇光一投資管理有限責任公司(下稱“光一投資”)與東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱“東證融匯”)簽署合伙協(xié)議，三方約定共同出資成立南京捷尼瑞科技產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。
其中，光一貴仁作為普通合伙人出資300萬元，光一投資作為劣后級有限合伙人出資9500萬元，東證融匯作為優(yōu)先級有限合伙人出資2.25億元。東證融匯享有對合伙企業(yè)可分配現(xiàn)金財產(chǎn)的優(yōu)先收回全部實繳出資額和就其實繳出資額按照7%(單利)的年化收益率實現(xiàn)優(yōu)先回報的權利。
同日，光一投資與東證融匯簽署回購協(xié)議，約定光一投資作為回購方應按照主合同及回購協(xié)議的約定向東證融匯回購全部優(yōu)先級財產(chǎn)份額或實施差額補足義務；*ST光一及實際控制人龍昌明與東證融匯簽署保證協(xié)議，約定*ST光一與龍昌明共同為光一投資向東證融匯的差額補足及遠期回購事項提供不可撤銷的連帶責任保證。
上述事項，*ST光一履行了董事會、監(jiān)事會及股東大會審議決策程序并進行了信息披露。因光一投資到期未履行回購義務，東證融匯于2020年1月15日向蘇州市人民法院(下稱“蘇州中院”)提起訴訟，要求*ST光一、龍昌明等光一投資應支付的財產(chǎn)份額回購款2.13億元、違約金549.66萬元和延期支付本金產(chǎn)生利息及訴訟律師費用承擔連帶清償責任。
2020年2月4日，蘇州中院受理該案。
半個月后，即2020年2月19日，龍昌明代表光一投資和*ST光一出席蘇州中院組織的調解，并與東證融匯等就調解方案達成一致意見。同日，蘇州中院出具民事調解書。
上述訴訟構成重大訴訟，*ST光一時任董事長龍昌明代表公司于2020年2月19日出席蘇州中院組織的在線視頻開庭，*ST光一最遲應不晚于2020年2月21日對上述涉訴事項進行信息披露，但*ST光一直到2020年4月8日才對上述重大訴訟事項進行披露。
江蘇證監(jiān)局認為，*ST光一的行為違反了相關規(guī)定，龍昌明直接參與涉案訴訟并知悉相關情況，是該事項直接負責的主管人員。
未及時披露關聯(lián)方占款與重大遺漏
資料顯示，*ST光一是2012年10月9日在深交所掛牌上市的，光一投資自*ST光一上市以來一直為其控股股東，龍昌明自*ST光一上市以來一直為其實際控制人，自*ST光一上市以來至2021年6月16日一直擔任公司董事長。
因此，根據(jù)相關規(guī)定，光一投資、龍昌明為*ST光一的關聯(lián)人。
根據(jù)江蘇證監(jiān)局的調查，在龍昌明的組織、指使下，2020年，*ST光一以工程項目投標保證金、設備采購預付款、預付工程物料采購款及往來款的名義通過江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司、句容南大置業(yè)有限公司、泰州建盈電力科技有限公司、南京鵬大科技發(fā)展有限公司、江蘇鴻信商貿(mào)發(fā)展有限公司等中間方將資金劃轉至光一投資、龍昌明及其債權人等銀行賬戶，總計3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。
江蘇證監(jiān)局認為，上述資金劃撥構成光一投資、龍昌明對*ST光一資金的非經(jīng)營性占用，屬于關聯(lián)交易。
但是，*ST光一并沒有及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了相關規(guī)定，龍昌明作為時任董事長，是該事項直接負責的主管人員；佟巖作為財務總監(jiān)，是該事項的其他直接責任人員。
同時，龍昌明作為*ST光一的實際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。
除此之外，光一投資、龍昌在2020年上半年占用*ST光一的資金2.89億元，*ST光一未按照相關規(guī)定在2020年半年度報告中予以披露。
江蘇證監(jiān)局認為，上述行為違反了相關規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。根據(jù)規(guī)定，龍昌明作為時任董事長、佟巖作為財務總監(jiān)、戴曉東作為董事會秘書，是該事項直接負責的主管人員，其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊在公司2020年5月19日已經(jīng)公告光一投資存在占用資金的情況下，仍在公司2020年半年度報告中簽字，未能勤勉盡責，是其他直接責任人員。
6月12日晚，21世紀經(jīng)濟報道記者給*ST光一董秘戴曉東發(fā)去了采訪短信，但是截至發(fā)稿時尚未得到其回復。
最終，江蘇證監(jiān)局決定對*ST光一“給予警告，并處以三百萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以四百八十萬元罰款，其中以光一科技實際控制人身份處以二百四十萬元罰款，以光一科技董事長身份處以二百四十萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以一百二十萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以六十萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以五十萬元罰款?！?/p>
時任公司董監(jiān)高的12人同時被處罰，在A股市場也屬于罕見，對于“連續(xù)虧損兩年”的*ST光一真可謂是“屋漏偏逢連夜雨”，不知道該公司能否在此次行政處罰中吸取教訓，強化內(nèi)部治理的規(guī)范性，給投資者帶來應有的回報。
轉自：21世紀經(jīng)濟報道
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