證監(jiān)會發(fā)布公募基金銷售機構監(jiān)督管理辦法

　　近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(下稱《銷售辦法》)及配套規(guī)則，自2020年10月1日起施行。

　　本次《銷售辦法》及配套規(guī)則修訂主要涉及以下內容。

　　一是強化基金銷售活動的持牌準入要求，厘清基金銷售機構及相關基金服務機構職責邊界。明晰基金銷售業(yè)務內涵外延，厘清基金銷售機構與互聯網平臺合作的業(yè)務邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機構規(guī)范利用互聯網平臺拓展客戶。

　　二是優(yōu)化基金銷售機構準入、退出機制，著力構建進退有序、良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。調整優(yōu)化資格注冊程序，實行“先批后籌”；整合各類金融機構注冊條件，進一步完善獨立基金銷售機構及其股東準入要求；引入基金銷售業(yè)務許可證有效期延續(xù)制度，強化停止業(yè)務、吊銷牌照等制度安排。

　　三是夯實業(yè)務規(guī)范與機構管控，推動構建以投資者利益為核心的體制機制。突出強調基金銷售行為的底線要求，細化完善投資者保護與服務安排；推動基金銷售機構構建以投資者利益為核心、促進長期理性投資的考核體系；強化私募基金銷售業(yè)務規(guī)范；增設“內部控制與風險管理”專章，要求各類基金銷售機構健全與基金銷售業(yè)務相匹配的內部制度。

　　四是完善獨立基金銷售機構監(jiān)管，促進獨立基金銷售機構專業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。完善對獨立基金銷售機構股權管理與內部治理的要求，強調展業(yè)獨立性，并在合規(guī)風控、分支機構管理、展業(yè)范圍等方面提出針對性要求。

　　《銷售辦法》及配套規(guī)則自2019年2月22日至3月24日向社會公開征求意見。同時，證監(jiān)會通過書面征求意見、召開座談會等形式充分聽取了各方意見。征求意見過程中，基金管理人、基金銷售機構、行業(yè)自律組織和社會公眾給予了廣泛關注。各方整體上對本次修法的基本思路和主要內容表示贊同，并提出一些具體反饋意見。證監(jiān)會逐條認真研究，合理意見建議均予以吸收采納，并相應修改完善了《銷售辦法》及配套規(guī)則。

　　本次《銷售辦法》修訂將進一步完善基金銷售行為規(guī)范、加強基金銷售機構合規(guī)內控，對于強化投資者權益保護、優(yōu)化基金市場生態(tài)、促進基金行業(yè)良性發(fā)展具有積極意義。證監(jiān)會將不斷加強對基金銷售機構及基金銷售業(yè)務的監(jiān)管，著力培育以投資者利益為核心、以長期理性投資為導向的市場環(huán)境，進一步發(fā)揮基金行業(yè)增強居民財富效應、支持實體經濟發(fā)展的功能作用。（作者　劉藝文）

　　轉自：上海證券報

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業(yè)經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。

延伸閱讀