公募基金又爆“老鼠倉”，這次是風(fēng)控人員！跟著基金交易超6000萬

　　今天證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局發(fā)布一份處罰決定書顯示，深圳一大型基金公司風(fēng)險管理部工作人員利用職務(wù)便利查看公司旗下一只公募基金的下單指令，在三年間分別操作三個他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，期間累計違規(guī)交易6097.87萬元，合計盈利33.53萬元。最終被內(nèi)蒙古監(jiān)管局處以3年市場禁入，同時罰一沒一、共計罰沒近68萬元的處罰。

　　原知名基金公司風(fēng)控人員獲取基金下單信息

　　操作他人證券賬戶違規(guī)交易

　　此次受到內(nèi)蒙古證監(jiān)局處罰的當(dāng)事人方華，于2015年2月1日至2018年6月30日期間，在深圳某知名基金公司風(fēng)險管理部任職。因此，方華擁有根據(jù)授權(quán)獲得該公司管理的基金下單指令的查詢權(quán)，能夠查看一只公募基金基金經(jīng)理的下單指令，知悉該基金投資股票的種類、數(shù)量。

　　另外，方華還操作了“王某祥”、“姜某波”以及“胡某正”三人的證券賬戶。據(jù)證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局披露，方華承認(rèn)“王某祥”“姜某波”“胡某正”證券賬戶自開立后由其本人決策并操作，王某祥、姜某波、胡某正均承認(rèn)其本人證券賬戶借給方華使用。同時，上述三個證券賬戶的資金主要來源于方華，去向為方華家庭支出。

　　三年違規(guī)交易6千萬

　　合計盈利近34萬

　　處罰決定書顯示，在2015年2月到2018年6月期間，方華根據(jù)上述公募基金基金經(jīng)理的下單指令，利用其操作的“王某祥”、“姜某波”、“胡某正”三個證券賬戶進(jìn)行了大量的趨同交易，并以此獲利。

　　其中，2015年2月1日至2016年6月30日期間，“王某祥”證券賬戶累計交易股票192只，成交金額合計17,667.18萬元，同期或略晚于上述公募基金賬戶趨同交易股票112只，趨同交易股票只數(shù)占比為58.33%；趨同成交金額4,738.33萬元，趨同成交金額占比26.82%；趨同交易盈利244,783.15元。

　　2016年9月26日至2017年8月18日期間，“姜某波”證券賬戶累計交易股票42只，成交金額合計1,790.77萬元，同期或略晚于上述公募基金賬戶趨同交易股票36只，趨同交易股票只數(shù)占比85.71%；趨同成交金額854.15萬元，趨同成交金額占比47.70%；趨同交易盈利103,655.28元。

　　2017年10月9日至2018年6月30日期間，“胡某正”證券賬戶累計交易股票42只，累計成交金額1,119.07萬元，同期或略晚于上述公募基金賬戶趨同交易股票33只，趨同股票只數(shù)占為78.57%；趨同成交金額505.39萬元，趨同成交金額占比45.16%，趨同交易虧損元。

　　綜上，在2015年2月1日至2018年6月30日期間，方華通過操作“王某祥”“姜某波”“胡某正”三個證券賬戶，累計趨同交易6097.87萬元，合計盈利33.53萬元。

　　被處3年市場禁入

　　并罰沒近68萬元

　　從內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布的信息來看，方華在2015年到2018年三年間，基本上每一年換一個賬號，而且在2015年違規(guī)交易了4738萬后，后兩年違規(guī)交易金額逐年減少；而在盈利方面，三年賺了33.53萬，而最后一年甚至虧損了一萬多。

　　而方華也因違規(guī)交易被3年市場禁入，同時罰一沒一：沒收33.53萬元、罰款34萬元。

　　證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局認(rèn)為，方華于2015年2月1日至2018年6月30日期間，控制使用“王某祥”“姜某波”“胡某正”證券賬戶利用未公開信息從事相關(guān)證券交易活動。

　　方華作為基金從業(yè)人員，其上述行為違反了2012年《證券投資基金法》第二十一條第(六)項、2015年《證券投資基金法》第二十條第(六)項的規(guī)定，構(gòu)成2012年《證券投資基金法》第一百二十四條第一款、2015年《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2012年《證券投資基金法》第一百二十四條第一款、2015年《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，內(nèi)蒙古監(jiān)管局決定：對方華采取3年證券市場禁入措施，當(dāng)事人在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司或非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；同時沒收方華違法所得335,273.36元，并處以34萬元罰款。

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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